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中新财经3月11日电 11日,深圳证监局发布关于对安信证券股份有限公司汕头分公司采取出具警示函措施的决定。(高德平台)

经查,在安信证券股份有限公司汕头分公司投资顾问陈南鹏通过公司微信群中发布《仁者无敌-2022中国股市预测》并被转发的事件中,安信证券股份有限公司汕头分公司未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理,未对投资顾问相关执业行为进行有效管控。

上述行为违反了《证券公司内部控制指引》(证监机构字〔2003〕260号)第四条第一项、第七条第一项及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项的相关规定,依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定,深圳证监局决定对安信证券股份有限公司汕头分公司采取出具警示函的行政监管措施。(完)

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