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6月2日晚间,证监会发布三则警示函均与券商场外期权业务相关,分别涉及华泰证券(601688)、中金公司和中信建投(601066)证券。(高德平台)


公告显示,华泰证券场外期权存在三方面问题,一是部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围,违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定;二是未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书,违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十条的规定;三是场外期权业务相关内部制度不健全,内部流程执行不规范,未按要求进行衍生品准入管理。

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中金公司因1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者,违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十四条的规定。

中信建投证券因1笔场外期权合约股票指数挂钩标的超出规定范围,违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定。

上述三家券商均被证监会采取出具警示函措施的决定。

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